中核鈦白“定增套利”案件披露,中核鈦白、中信證券、海通證券等被罰沒(méi)2.35億元

2024-04-19 23:47:30 21世紀經(jīng)濟報道 21財經(jīng)APP 見(jiàn)習記者馮典俊

4月19日晚間,中核鈦白、中信證券、海通證券公告收到證監會(huì )行政處罰事先告知書(shū)。從罰沒(méi)金額來(lái)看,中核鈦白實(shí)控人王澤龍、洪浩煒、中信中證、中信證券、海通證券、韓雨辰預計罰沒(méi)合計2.35億元,其中罰款預計總額1.57億元,沒(méi)收預計總額合計7753.2萬(wàn)元,預計罰款金額是沒(méi)收金額的2.02倍,相當于沒(méi)一罰二。

此前4月12日晚,中信證券、海通證券雙雙披露公告,因在相關(guān)主體違反限制性規定轉讓中核鈦白2023年非公開(kāi)發(fā)行股票過(guò)程中涉嫌違法違規,兩家券商均被中國證監會(huì )立案。

中信證券披露公告稱(chēng),公司及全資孫公司中信中證資本管理有限公司分別收到中國證監會(huì )《立案告知書(shū)》。因公司和中信中證資本在相關(guān)主體違反限制性規定轉讓中核鈦白2023年非公開(kāi)發(fā)行股票過(guò)程中涉嫌違法違規,根據相關(guān)法律法規,中國證監會(huì )決定對中信證券和中信中證資本立案。

海通證券披露公告稱(chēng),公司于2024年4月12日收到中國證監會(huì )《立案告知書(shū)》。因公司在相關(guān)主體違反限制性規定轉讓中核鈦白2023年非公開(kāi)發(fā)行股票過(guò)程中涉嫌違法違規,根據相關(guān)法律法規,2024年3月13日,中國證監會(huì )決定對公司進(jìn)行立案。

中核鈦白同日披露公告稱(chēng),收到公司實(shí)際控制人王澤龍通知,獲悉其于2024年4月12日收到中國證監會(huì )下發(fā)的《立案告知書(shū)》,因涉嫌違反限制性規定轉讓中核鈦白2023年非公開(kāi)發(fā)行股票、信息披露違法等違法違規行為,根據相關(guān)法律法規,2024年3月13日,中國證監會(huì )決定對王澤龍立案。

最新的處罰事先告知書(shū)顯示,王澤龍、洪浩煒、中信中證、中信證券、海通證券、韓雨辰涉嫌違反限制性規定轉讓股票一案,已由中國證監會(huì )調查完畢,中國證監會(huì )依法擬對上述涉事主體作出行政處罰。

依據相關(guān)規定,中國證監會(huì )對王澤龍、洪浩煒、中信中證資本、中信證券、海通證券、韓雨辰違反限制性規定轉讓股票的違法行為,責令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得7753.2萬(wàn)元 ,其中沒(méi)收王澤龍違法所得6063.8萬(wàn)元 ,沒(méi)收洪浩煒違法所得1419.39萬(wàn)元,沒(méi)收中信證券違法所得191.07萬(wàn)元,沒(méi)收海通證券違法所得78.94萬(wàn)元。

此外,中國證監會(huì )對洪浩煒與王澤龍、中信中證、中信證券、海通證券、韓雨辰違反限制性規定轉讓股票的共同違法行為處以罰款3500萬(wàn)元,其中由王澤龍承擔30%即1050萬(wàn)元,中信中證承擔30%即1050萬(wàn)元,洪浩煒承擔20%即700萬(wàn)元,中信證券承擔15%即525萬(wàn)元,海通證券承擔4.5%即157.5萬(wàn)元,韓雨辰承擔0.5%即17.5萬(wàn)元。

中國證監會(huì )對王澤龍與中信中證、中信證券、海通證券、韓雨辰違反限制性規定轉讓股票的共同違法行為處以罰款1.2億元,其中由王澤龍承擔50%即6000萬(wàn)元,中信中證承擔30%即3600萬(wàn)元,中信證券承擔15%即1800萬(wàn)元,海通證券承擔4.5%即540萬(wàn)元,韓雨辰承擔0.5%即60萬(wàn)元。

同時(shí),中國證監會(huì )對王澤龍信息披露違法行為處以200萬(wàn)元罰款。

中信證券表示,對于告知書(shū)所認定的問(wèn)題及處罰,公司及孫公司中信中證資本誠懇接受處罰,并將深刻反思,認真落實(shí)整改,進(jìn)一步提高思想認識,積極落實(shí)監管要求,舉一反三,全面系統排查各項業(yè)務(wù)管理短板,深入開(kāi)展中國特色金融文化建設,切實(shí)提升合規穩健經(jīng)營(yíng)水平。

海通證券也表示,公司誠懇接受處罰,并將深刻反思,汲取教訓,認真落實(shí)各項整改要求,進(jìn)一步優(yōu)化合規內控機制,不斷提高規范運作意識和水平,堅持舉一反三,依法合規、穩慎推進(jìn)公司各項業(yè)務(wù)。公司將嚴格按照法律法規要求履行信息披露義務(wù),目前公司的經(jīng)營(yíng)情況正常。

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